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      2019年证券从业《金融市场基础知识》知识点(20)

      来源:考试吧 2019-07-12 15:41:42 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
      2019年证券从业《金融市场基础知识》知识点(20),更多证券从业资格考试备考资料,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试?#20445;?/div>

        点击查看:2019年证券从业《金融市场基础知识》知识点汇总

        国债的发行与承销

        (一)我国国债的发行方式

        目前凭证式国债发行采用承购包销方式,记账式国债发行采用竞争性招标方式。

        1.竞争性招标方式(记账式国债)

        (1)概念:竞争性招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,2018~2020 年记账式国债发行招标通过?#26222;?#37096;政府债券发行系统进?#26657;?#22269;债承销团成员通过客户端远程投标,竞争性确定票面利?#39542;?#21457;行价格。

        (2)竞标规则

        2.承购包销方式(储蓄国债)

        承购包销发行方式,指大宗机构投资者组成承购包销团,按一定条件向?#26222;?#37096;承购包销国债,并由其负责在市场上转售,任何未能售出的余额均由承销者包购。发行人?#32479;?#38144;商会签订承购包销合同,合同中的有关条款是通过双方协商确定的。?#26222;?#37096;会同中国人民银行?#22253;?#24180;为周期,?#30452;?#35843;整各承销团成员储蓄国债(电?#21360;?#24335;)基本代销额度比例和储蓄国债(凭证式)代销额度比例。调整结果?#30452;?#22312; 2018~2020 年每年?#20064;?#24180;、下半年首期储蓄国债(电子式)和储蓄国债(凭证式)发行通知中公布。

        (二)记账式国债和凭证式国债的承销程序

        1.记账式国债的承销程序

        (1)招标发行(向有承销资格的机构发行)

        (2)分销

        ①交易所市场发行国债的分销

        场内挂牌分销的程序如下

        1.承销商将其包销的国债托管在一个自营账户中。

        2.证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码。

        3.在此后发行期中的任何交?#36164;?#38388;内,承销商按自己的意愿确定挂牌卖出国债的数量和价格,进行分销。

        4.投资者在买入债券?#20445;?#21487;免缴佣金,证券交易所也不向代理机构收取经手费用。客户认购的国债自动过户?#37327;?#25143;的账户内,认购款于当日划入清算账户。

        5.发行结束后,承销商在规定的缴款日前如期将发行款一次性划入?#26222;?#37096;在中国人民银行的指定账户内,托管账户中分销的国债余额转为由承销商持有。

        6.?#26222;?#37096;将国债发行?#20013;?#36153;拨付至各承销商的指定银行账户。

        场外分销的程序如下

        1.发行期内,承销商?#37096;?#20197;在场外确定分销商或客户,并在当期国债的上市交易日前向证券交易所申请办理非交易过户。

        2.证券交易所根据承销商的要求,将国债过户至分销商或客户的账户内。

        3.国债认购款的支付时间和方式由买卖双方在场外协商确定。

        ②银行间债券市场发行国债的分销

        中央国债登记结算有限责任公司的规定如下(只留重点)

        1.承销人应办理债券分销?#20013;?#24182;与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者,并已在中债登开立债券托管账户。

        2.由承销人根据协议,填?#26222;?#21048;发行分销过户指令一览表,加盖预留印章、填写分销密押后传真至中债登,同时将原件寄至中债登。中债登确认无误后,根据一览表中的过户指令办理分销过户。

        3.中债登利用中央债券簿记系统中的交易过户功能,办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户。过户后,承销商和分销认购人可以从联网终端输出“非交易过户通知单?#20445;?#36807;户原因注明为“分销过户?#34180;?/P>

        4.在发行过程?#26657;?#25215;销人的分销总额?#20113;?#25215;销总额为限。如发生超卖,不予过户。

        2.凭证式国债的承销程序

        凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备承销团资格的机构承销。

        (三)国债销售的价格和影响国债销售价格的因素

        1.国债销售的价格

        传?#22478;?#20917;下,国债按规定以面值出售。

        ?#20013;?#25307;标方式下,?#26222;?#37096;?#24066;?#25215;销商在发行期内自定销售价格,随行就市发行。

        2.影响国债销售价格的因素

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