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      2019年证券从业《法律法规》精选试题(3)

      来源:考试吧 2019-07-12 15:53:29 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
      2019年证券从业《法律法规》精选试题(3),更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试?#20445;?/div>

        点击查看:2019年证券从业《法律法规》精选试题汇总

        41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情?#38382;?)。

        A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

        B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

        C、证券公司借用客户资金,30日内还清

        D、法律规定的其他情形

        正确答案: C

        【专?#21307;?#26512;】除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

        42、证券公司直?#28216;?#25237;资者开立()。

        A、证券账户

        B、资金结算账户

        C、证券交收账户

        D、担保资金账户

        正确答案: B

        【专?#21307;?#26512;】证券公司直?#28216;?#25237;资者开立资金结算账户。

        43、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

        A、票面利率

        B、市场利率

        C、债券面额

        D、债券发行人

        正确答案: B

        【专?#21307;?#26512;?#31354;?#21048;在市场上的转让价格随市场利?#23454;?#21464;化而上下波动。

        44、证券交易通常都必须遵循()。

        A、公开、公平、诚实信用原则

        B、公开、真实、公正原则

        C、公开、公平、公正原则

        D、公平、真实、诚实信用

        正确答案: C

        【专?#21307;?#26512;?#35838;?#22269;《证券法》规定,证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

        45、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%?#27169;?#24212;当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所?#30452;?#20915;权的()以上通过。

        A、[2/3]

        B、[1/3]

        C、[1/2]

        D、[3/4]

        正确答案: A

        【专?#21307;?#26512;】《中华人民共和国公司法》第?#35805;?#20108;十二条规定:?#21543;?#24066;公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%?#27169;?#24212;当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所?#30452;?#20915;权的2/3以上通过。”

        46、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

        A、2名

        B、3名

        C、5名

        D、10名

        正确答案: B

        【专?#21307;?#26512;】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

        47、根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员?#26657;?#30452;投子公司及其下属机构的人?#31508;?#37327;不得低于()。

        A、[1/3]

        B、[1/2]

        C、[2/3]

        D、[3/4]

        正确答案: B

        【专?#21307;?#26512;】根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员?#26657;?#30452;投子公司及其下属机构的人?#31508;?#37327;不得低于1/2.证券公司的人?#31508;?#37327;不得超过1/3。

        48、公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币()。

        A、5000万元

        B、8000万元

        C、1亿元

        D、2亿元

        正确答案: A

        【专?#21307;?#26512;】公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

        49、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪?#27169;?#20381;法移送司法机关,追究其()。

        A、民事责任

        B、刑事责任

        C、法律责任

        D、经济责任

        正确答案: B

        【专?#21307;?#26512;】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪?#27169;?#20381;法移送司法机关,追究其刑事责任。

        50、查询申请符合规定条件、材料齐备?#27169;?#20013;国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

        A、2个

        B、5个

        C、10个

        D、15个

        正确答案: C

        【专?#21307;?#26512;】查询申请符合规定条件、材料齐备?#27169;?#20013;国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

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