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      2019年基金从业《基金法律法规》备考练习(16)

      2019年基金从业《基金法律法规》备考练习(16),更多基金从业资格考试试题,请关注考试吧基金从业资格考试网,或微信搜索“万题库基金从业资格考试?#34180;?/div>

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        1、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()

        A. 股东会

        B. 投资决策委员会

        C. 总经理办公会

        D. 董事会

        参考答案:B

        2、关于依法监管原则,以下说法错误的是()

        A. 基金经管机构职权的取得应当有法律依据

        B. 基金监管机?#20849;?#33021;为提高监管效?#35782;?#22312;法定标准的基础上提高制裁力度

        C. 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但?#35805;?#25324;中国证券投资基金业协会的自律规则

        D. 基金监管机构的设置必须有法律依据

        参考答案:C

        3、基金管理人设监事会,监事会的负责对象是()

        A. 股东会

        B. 管理层

        C. 董事长

        D. 董事会

        参考答案:A

        4、以下关于职业道德的特征表述?#26657;?#19981;属于职业道德的特征的是()

        A. ?#22363;行?/P>

        B. 普遍性

        C. 规范性

        D. 特殊性

        参考答案:B

        5、下列与开放式基金认?#21512;?#20851;的计算公式中正确的是()

        A. 认购费用=认购金额*认购费率

        B. 认购份额=净认购金额/基金份额面值

        C. 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

        D. 认购份额=认购金额/基金份额面值

        参考答案:C

        6、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的()

        A. 专业审慎

        B. 诚实守信

        C. 公正?#39029;?/P>

        D. ?#39029;?#23613;责

        参考答案:A

        7、中国证券投资基金协会的特别会员?#35805;?#25324;()

        A. 证券期货交易所

        B. 地方基金业协会

        C. 基金销售机构

        D. 登记结算机构

        参考答案:C

        8、基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的()

        A. 场内买卖、申购和赎回

        B. 份额登记、申购和赎回

        C. 认购、申购和赎回

        D. 认购、场内买卖

        参考答案:C

        9、基金公司应建立完?#39057;?#36164;产分离制度和岗位分离制度,以下说法错误的是()

        A. 投资和交易岗位要设置分离

        B. 不同基金资产独立运作

        C. 交易和清算岗位可以兼职

        D. 基金资产和公司资产独立运作

        参考答案:C

        10、有权召集持有人大会的主体?#35805;?#25324;()

        A. 基金管理人

        B. 基金份额持有人大会的日常机构

        C. 基金托管人

        D. 代表基金份额 5%以上的持有人

        参考答案:D

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